О внесении изменений и дополнений в
некоторые законодательные акты Республики
Казахстан по вопросам инвестиционных фондов
Статья 1. Внести изменения и дополнения
в следующие законодательные акты Республики
Казахстан:
1. В Гражданский кодекс Республики
Казахстан (Общая часть), принятый Верховным
Советом Республики Казахстан 27 декабря 1994 г.
(Ведомости Верховного Совета Республики
Казахстан, 1994 г., № 23-24 (приложение); 1995 г., № 15-16, ст.
109; № 20, ст. 121; Ведомости Парламента Республики
Казахстан, 1996 г., № 2, ст. 187; № 14, ст. 274; № 19, ст. 370; 1997
г, № 1-2, ст. 8; № 5, ст. 55; № 12, ст. 183, 184; № 13-14, ст. 195, 205;
1998 г., № 2-3, ст. 23; № 5-6, ст. 50; № 11-12, ст. 178; № 17-18, ст.
224, 225; № 23, ст. 429; 1999 г., № 20, ст. 727, 731; № 23, ст. 916; 2000
г., № 18, ст. 336; № 22, ст. 408; 2001 г., № 1, ст. 7; № 8, ст. 52; №
17-18; ст. 240; № 24, ст. 338; 2002 г., № 2, ст. 17; № 10, ст. 102; 2003
г., № 1-2, ст. З; № 11, ст. 56, 57, 66; № 15, ст. 139; № 19-20, ст. 146;
2004 г., № 6, ст. 42; Закон Республики Казахстан от 11
мая 2004 г. «О внесении изменений и дополнений в
некоторые законодательные акты Республики
Казахстан по вопросам местного государственного
управления», опубликованный в газетах «Егемен
Ћазаћстан» 14 мая 2004 г. и «Казахстанская правда» 15
мая 2004 г.):
статью 209 дополнить пунктом 7
следующего содержания:
«7. Особенности правового режима общей
долевой собственности на активы паевого
инвестиционного фонда определяются
законодательным актом Республики Казахстан об
инвестиционных фондах.».
2. В Гражданский кодекс Республики
Казахстан (Особенная часть) от 1 июля 1999 г.
(Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1999
г., № 16-17, ст. 642; № 23, ст. 929; 2000 г., № 3-4, ст. 66; № 10, ст.
244; № 22, ст. 408; 2001 г., № 23, ст. 309; № 24, ст. 338; 2002 г., № 10,
ст. 102; 2003 г., № 1-2, ст. 7; № 4, ст. 25; № 11, ст. 56; № 14, ст.
103; № 15, ст. 138, 139; 2004 г., № 3-4, ст. 16; № 5, ст. 25; № 6, ст.
42):
статью 893 изложить в следующей
редакции:
«Статья 893. Доверительное управление
активами инвестиционных фондов
Особенности доверительного
управления активами инвестиционных фондов
осуществляются на условиях и в порядке,
установленных законодательным актом Республики
Казахстан об инвестиционных фондах.».
3. В Закон Республики Казахстан от 30
марта 1995 г. «О Национальном банке Республики
Казахстан» (Ведомости Верховного Совета
Республики Казахстан, 1995 г., № 3-4, ст. 23; № 12, ст. 88;
№ 15-16, ст. 100; № 23, ст. 141; Ведомости Парламента
Республики Казахстан, 1996 г., № 2, ст. 184; № 11-12, ст. 262;
№ 19, ст. 370; 1997 г., № 13-14, ст. 205; № 22, ст. 333; 1998 г., № 11-12,
ст. 176; 1999 г., № 20, ст. 727; 2000 г., № 3-4, ст. 66; № 22, ст. 408;
2001 г., № 8, ст. 52; № 10, ст.123; 2003 г., № 15, ст. 138, 139):
подпункт е) статьи 15 изложить в
следующей редакции:
«е) принятие решений о выдаче лицензий
на проведение отдельных видов банковских
операций, предусмотренных настоящим Законом, за
исключением лицензий на организацию обменных
операций с иностранной валютой, выдаваемых
уполномоченным организациям, единственным видом
деятельности которых является проведение
обменных операций с наличной иностранной
валютой;».
4. В Закон Республики Казахстан от 17
апреля 1995 г. «О лицензировании» (Ведомости
Верховного Совета Республики Казахстан, 1995 г., №
3-4, ст. 37; № 12, ст. 88; № 14, ст. 93; № 15-16, ст. 109; № 24, ст.
162; Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1996
г., № 8-9, ст. 236; 1997 г., № 1-2, ст. 8; № 7, ст. 80; № 11, ст. 144,
149; № 12, ст. 184; № 13-14, ст. 195, 205; № 22, ст. ЗЗЗ; 1998 г., № 14,
ст. 201; № 16, ст. 219; № 17-18, ст. 222, 224,225; № 23, ст. 416; № 24,
ст. 452; 1999 г., № 20, ст. 721, 727; № 21, ст. 787; № 22,ст. 791;№ 23,
ст. 931; № 24, ст. 1066; 2000 г., № 10, ст. 248; № 22, ст. 408; 2001 г.,
№ 1, ст. 7; № 8, ст. 52, 54; № 13-14, ст. 173, 176; № 23, ст. 321; № 24,
ст. 338; 2002 г., № 2, ст. 17; № 15, ст. 151; № 19-20, ст. 165; 2003 г.,
№ 1-2, ст. 2; № 4, ст. 25; № 6, ст. 34; № 10, ст. 50, 51; № 11, ст.
69; № 14, ст. 107; № 15, ст. 124, 128, 139; 2004 г., № 2, ст. 9; № 5, ст.
27;
Закон Республики Казахстан от 6 мая 2004
г. «О внесении изменения в Закон Республики
Казахстан «О лицензировании», опубликованный в
газетах «Егемен Ћазаћстан» и «Казахстанская
правда» 12 мая 2004 г.):
1) в части третьей статьи 6 цифру «8)»
заменить цифрой «5)»;
2) в статье 11:
подпункт 5) изложить в следующей
редакции:
«5) деятельность по привлечению
пенсионных взносов и осуществлению пенсионных
выплат;»;
подпункты 6)-8) исключить.
5. В Закон Республики Казахстан от 31
августа 1995 г. «О банках и банковской деятельности
в Республике Казахстан» (Ведомости Верховного
Совета Республики Казахстан, 1995 г., № 15-16, ст. 106;
Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1996 г.,
№ 2, ст. 184; № 15, ст. 281; № 19, ст. 370; 1997 г., № 5, ст. 58; №
13-14, ст. 205; № 22, ст. ЗЗЗ; 1998 г., № 11-12, ст. 176; № 17-18, ст.
224; 1999 г., № 20, ст. 727; 2000 г., № 3-4, ст. 66; № 22, ст. 408; 2001
г., № 8, ст. 52; № 9, ст. 86; 2002 г, № 17, ст. 155; 2003 г., № 5, ст.
31; № 10, ст. 51; № 11, ст. 56, 67; № 15, ст. 138, 139):
1) подпункт б-1) пункта 4 статьи 30
изложить в следующей редакции:
«б-1) управление инвестиционным
портфелем;»;
2) в пункте 9 статьи 48-1 слова
«Национальным банком», «Национального банка»
заменить соответственно словами
«уполномоченным органом», «уполномоченного
органа»;
3) пункт 2 статьи 74-1 изложить в
следующей редакции:
«2. При формировании ликвидационной
конкурсной массы в нее не включаются ценные
бумаги, принадлежащие третьим лицам и вверенные
банку-кастодиану для хранения и учета, а также
пенсионные активы накопительных пенсионных
фондов, активы инвестиционных фондов, вверенные
банку для учета и хранения или размещенные в его
финансовые инструменты. Пенсионные активы,
активы инвестиционного фонда переводятся в
другой банк по заявлению накопительного
пенсионного фонда, акционерного инвестиционного
фонда или управляющей компании паевого
инвестиционного фонда.».
6. В Закон Республики Казахстан от 2
июля 2003 г. «О рынке ценных бумаг» (Ведомости
Парламента Республики Казахстан, 2003 г., № 14, ст.
119):
1) подпункт 24) статьи 1 изложить в
следующей редакции:
«24) инвестиционный портфель —
находящаяся в собственности или управлении
субъекта рынка ценных бумаг совокупность
различных видов финансовых инструментов либо
имущества инвестиционного фонда в соответствии
с требованиями, установленными
законодательством Республики Казахстан об
инвестиционных фондах;»;
2) подпункт 30) статьи 1 дополнить
словами «и иную деятельность в соответствии с
законодательными актами Республики Казахстан»;
3) в подпункте 5) пункта 2 статьи 3 слова
«выпуска и обращения» заменить словами «выпуска,
обращения и погашения»;
4) в пункте 3 статьи 6 слова «и
допущенных к обращению на территории Республики
Казахстан» исключить;
5) статью 8 дополнить пунктом 2-1
следующего содержания:
«2-1. Условия и порядок государственной
регистрации выпуска паев паевых инвестиционных
фондов определяются отдельным законодательным
актом Республики Казахстан.»;
6) в пункте 1 статьи 10 слова
«недостоверных сведений, содержащихся в
представленных документах» заменить словами «их
несоответствия требованиям, установленным
законодательством Республики Казахстан»;
7) в статье 11:
в подпункте 3) пункта 2 слова «и
категории» исключить;
в пункте 5 слова «одной категории»
заменить словами «одного вида»;
8) пункт 1 статьи 15 изложить в следующей
редакции:
«1. Эмитент вправе осуществлять
последующий выпуск облигаций при обращении
ранее выпущенных им облигаций на вторичном рынке
ценных бумаг, если на дату представления в
уполномоченный орган документов для
государственной регистрации выпуска облигаций у
него отсутствуют случаи несвоевременного
исполнения или неисполнения обязательств по
выплате вознаграждения или погашению ранее
выпущенных облигаций, и при условии соблюдения
им одного из следующих требований:
1) на дату представления в
уполномоченный орган документов для
государственной регистрации выпуска облигаций
эмитент имеет минимальный требуемый рейтинг
одного из рейтинговых агентств в соответствии с
требованиями, установленными нормативным
правовым актом уполномоченного органа;
2) по итогам последнего квартала,
предшествующего представлению в уполномоченный
орган документов для государственной
регистрации выпуска облигаций, величина
левереджа эмитента не превышает двух и не будет
превышать указанную величину в результате
размещения всех облигаций нового выпуска;
3) вновь выпускаемые облигации
являются ипотечными облигациями.»;
9) в пункте 1 статьи 16 слова «и
соответствующий требованиям подпунктов 1)-3)
пункта 1 статьи 15 настоящего Закона» исключить;
10) в части второй пункта 3 статьи 24
слова «представления недостоверных сведений об
итогах размещения эмиссионных ценных бумаг»
заменить словами «их несоответствия
требованиям, установленным законодательством
Республики Казахстан»;
11) в пункте 2 статьи 31 слова
«эмиссионным ценным бумагам» заменить словом
«облигациям»;
12) в статье 69:
в пункте 1 слова «инвестиционного
фонда или инвестиционному управлению
пенсионными активами» исключить;
пункт 2 исключить;
13) статью 71 исключить;
14) пункт 5 статьи 73 исключить.
7. В Закон Республики Казахстан от 4
июля 2003 г. «О государственном регулировании и
надзоре финансового рынка и финансовых
организаций» (Ведомости Парламента Республики
Казахстан, 2003 г., № 15, ст. 132):
1) подпункт 6) статьи 1 изложить в
следующей редакции:
«6) финансовые услуги — деятельность
участников страхового рынка, рынка ценных бумаг,
накопительных пенсионных фондов, а также
банковская деятельность, осуществляемые на
основании лицензий, полученных в соответствии с
законодательством Республики Казахстан;»;
2) подпункт 14) статьи 12 изложить в
следующей редакции:
«14) осуществляет регулирование и
контроль функционирования инвестиционных
фондов в соответствии с законодательством
Республики Казахстан;».
Статья 2. Настоящий Закон вводится в
действие со дня его официального опубликования.
Президент
Республики Казахстан
Н. НАЗАРБАЕВ
Астана, 7 июля 2004 года
№ 577-II ЗРК