Постановление правления Национального банка Республики Казахстан г. Алматы от 22 июля 2004 года № 99

О внесении изменений и дополнений в постановление правления Национального банка Республики Казахстан от 25 ноября 2000 года № 428 «Об утверждении Правил установления корреспондентских отношений между банками второго уровня Республики Казахстан, а также между банками второго уровня Республики Казахстан и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций», зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под № 1351

С целью урегулирования корреспондентских отношений между банками второго уровня Республики Казахстан, между банками второго уровня Республики Казахстан и акционерным обществом «Банк развития Казахстана», а также между банками второго уровня Республики Казахстан, акционерным обществом «Банк развития Казахстана» и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, правление Национального банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. В постановление правления Национального банка Республики Казахстан от 25 ноября 2000 года № 428 «Об утверждении Правил установления корреспондентских отношений между банками второго уровня Республики Казахстан, а также между банками второго уровня Республики Казахстан и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 1351, опубликованное 1—14 января 2001 года в печатных изданиях Национального банка Республики Казахстан «Ћазаћстан Џлттыћ банкiнiѓ хабаршысы» и «Вестник Национального банка Казахстана»); с изменениями и дополнениями, утвержденными постановлением правления Национального банка Республики Казахстан от 31 января 2003 года № 21 (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 2200, опубликованное 24 февраля — 9 марта 2003 года в печатных изданиях Национального банка Республики Казахстан «Ћазаћтан Џлттыћ банкiнiѓ хабаршысы» и «Вестник Национального банка Казахстана») внести следующие изменения и дополнения: в наименовании постановления: слова «банками второго уровня Республики Казахстан» заменить словом «банками»; в Правилах установления корреспондентских отношений между банками второго уровня Республики Казахстан, а также между банками второго уровня Республики Казахстан и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, утвержденных указанным постановлением: в наименовании Правил: слова «банками второго уровня Республики Казахстан» заменить словом «банками»; пункт 1 изложить в следующей редакции: «1. Настоящие Правила разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан, законами Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», «О платежах и переводах денег» и иными принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами Республики Казахстан. Настоящие Правила устанавливают особенности открытия, ведения и закрытия корреспондентских счетов банков второго уровня Республики Казахстан, акционерного общества «Банк развития Казахстана» (далее — банки) и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, (далее — небанковские организации) в тенге, а также порядок расчета лимита, установленного на объем платежей и переводов денег банков и небанковских организаций.»; пункт 3 дополнить словами «Республики Казахстан (далее — Национальный банк)»; в пункте 5: слова «Национального банка» заменить словами «уполномоченного органа по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций»; после слов «корреспондентских счетов» дополнить словами «, если иное не установлено законодательными актами Республики Казахстан.»; в пункте 6 слова «в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан, в том числе нормативными правовыми актами Национального банка, регламентирующими вопросы лицензирования банков» заменить словами «и небанковским организациям в соответствии с законодательством Республики Казахстан»; пункт 7 исключить; в подпункте 7) пункта 10 слова «Национального банка» исключить; в подпунктах 3), 4) и 5) пункта 18 слова «Национального банка» исключить; главу 4 дополнить пунктом 20-1 следующего содержания: «20-1. Респондент по истечении пяти рабочих дней после закрытия корреспондентского счета направляет в Национальный банк письмо с указанием даты закрытия данного счета.»; абзац первый пункта 21 изложить в следующей редакции: «21. Банк и/или небанковская организация осуществляют платежи и переводы денег по операциям банка или небанковской организации и их клиентов через корреспондентские счета, за исключением операций, предусмотренных пунктом 22 настоящих Правил, в объемах не превышающих лимит, установленный Национальным банком.»; в абзаце втором слова «платежную систему» заменить словами «платежные системы»; дополнить пунктом 21-1 следующего содержания: «21-1. Требование по выполнению лимита не распространяется на небанковские организации, не являющиеся пользователями платежных систем Центра.»; пункт 22 изложить в следующей редакции: «22. В расход лимита не входит объем платежей и переводов денег по следующим видам операций: перевод средств на корреспондентские счета/с корреспондентских счетов через платежные системы Центра в текущем месяце; операции по зачету взаимных требований по корреспондентским счетам лоро и ностро в одном банке или небанковской организации.»; пункт 23 изложить в следующей редакции: «23. Банк и/или небанковская организация представляют в Национальный банк не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным, сведения о количестве и объемах платежей и переводов денег, осуществленных через корреспондентские счета, согласно Приложению 2 к настоящим Правилам, на основании которого рассчитывается расход лимита. Представление сведений не требуется: небанковскими организациями, указанными в пункте 21-1 настоящих Правил; при проведении платежей и переводов денег по операциям, предусмотренным пунктом 22 настоящих Правил. При отсутствии платежей и переводов денег, осуществляемых через корреспондентские счета, за отчетный период банк и/или небанковская организация представляют в Национальный банк письмо с уведомлением об отсутствии данных платежей и переводов денег.»; в Приложении 1: в наименовании Приложения слова «банками второго уровня Республики Казахстан» заменить словом «банками»; в Порядке проведения расчетов: пункт 1 после слова «платежей» дополнить словами «и переводов денег»; в пункте 2: слова «для сбора наличных денег в пользу клиентов Респондента» заменить словами «операций банка с наличными деньгами (зачисление/снятие)»; после слов «других платежей» дополнить словами «и переводов денег»; в Приложении 2: в наименовании Приложения слова «банками второго уровня Республики Казахстан» заменить словом «банками»; в наименовании таблицы после слова «платежей» дополнить словами «и переводов денег»; в таблице: слова «Счет, через который получен платеж» заменить словами «Счет, через который получен платеж и/или перевод денег»; слова «Счет, через который отправлен платеж» заменить словами «Счет, через который отправлен платеж и/или перевод денег»; слова «Объем платежей» заменить словами «Объем платежей и/или переводов денег»; слова «Количество платежей» заменить словами «Количество платежей и/или переводов денег»; в Правилах по заполнению сведений о количестве и объемах платежей, осуществленных через корреспондентские счета: по всему тексту после слова «платежей» дополнить словами «и переводов денег»; в абзаце четвертом и пятом после слов «платеж» и «платежи» дополнить словами «и/или перевод денег», «и/или переводы денег» соответственно; абзацы шесть, семь, восемь, девять изложить в следующей редакции: «графа 5 — объем полученных платежей и/или переводов денег (в тенге). Проставляется сумма полученных через корреспондентский счет платежей и/или переводов денег. В данной графе Корреспондентом также проставляется сумма зачисленных/снятых Респондентом наличных денег на/с корреспондент-ский(ого) счет(а); графа 6 — объем отправленных платежей и/или переводов денег (в тенге). Проставляется сумма отправленных через корреспондентский счет платежей и/или переводов денег. В данной графе Респондентом также проставляется сумма зачисленных/снятых им наличных денег на/с корреспондентский(ого) счет(а); графа 7 — количество полученных платежей и/или переводов денег (в единицах). Проставляется количество полученных через корреспондентский счет платежей и/или переводов денег. В данной графе Корреспондентом также проставляется количество переводов денег по зачислению/снятию Респондентом наличных денег на/с корреспондентский(ого) счет(а); графа 8 — количество отправленных платежей и/или переводов денег (в единицах). Проставляется количество отправленных через корреспондентский счет платежей и/или переводов денег. В данной графе Респондентом также проставляется количество переводов денег по зачислению/снятию им наличных денег на/с корреспондентский(ого) счет(а).»; Приложение 3 исключить. 2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 3 сентября 2004 года под № 3048.